Komisja Nadzoru Finansowego ostrzega przed oszustami podającymi się za maklerów i doradców inwestycyjnych. Osoby te mogą podawać się za pracowników konkretnych firm czy instytucji, dlatego zawsze należy zweryfikować ich tożsamość oraz prezentowane licencje. Jak to zrobić?
KNF alarmuje! Zawsze weryfikuj daną osobę!
Na rynku pojawia się coraz więcej oszustów. Ci dysponują podrobionymi dokumentami, które mają poświadczać o kompetencjach. Często są one wykonane profesjonalnie, dlatego na pierwszy rzut oka trudno je zweryfikować. W teorii mają stanowić dowód na figurowanie w rejestrach KNF. Fałszywe dokumenty mogą przekonać osobę niedoświadczoną do powierzenia własnych środków finansowych.
Jak upewnić się, że dana osoba jest wiarygodna?
Istnieje kilka sposobów na sprawdzenie, czy dana osoba rzeczywiście pracuje w podawanej przez siebie firmie/instytucji. Zawsze należy zweryfikować, czy osoba jest zatrudniona w firmie inwestycyjnej, w imieniu której się kontaktuje. Narzędziami pozwalającymi na weryfikację są:
Wykaz i szczegółowe informacje banków prowadzących działalność inwestycyjną.
Dane domów maklerskich ze szczegółowym zakresem działalności.
Notyfikacje zagranicznych firm inwestycyjnych (działalność w formie oddziału).
KNF przypomina również, że nie nadzoruje zagranicznych firm nieposiadających oddziałów w Polsce.
“KNF nie nadzoruje zagranicznych firm inwestycyjnych, które prowadzą działalność na terenie Polski bez oddziału, a także osób powołujących się na te firmy. Kontrolę nad ich działalnością sprawują organy z krajów pochodzenia danego podmiotu. Rejestr takich podmiotów znajdziesz na stronie KNF” – przypomina urząd.
Na stronie KNF pojawiają się również ostrzeżenia dotyczące firm inwestycyjnych lub podmiotów oferujących szeroko rozumiane usługi finansowe. Ostatnio głośno było o Taylor Inwestycja i Handel (Switzerland) AG wobec której KNF wystosował zgłoszenie do prokuratury o możliwości popełnienia przestępstwa z art. 178 w zw. z art. 69 ust. 2 pkt 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi.
Tekst przygotował FXMAG
