Komisja Nadzoru Finansowego nałożyła w 2023 r. łącznie kilkadziesiąt kar. Objęły one zarówno podmioty rynkowe, jak i osoby prywatne. Postanowiliśmy się przyjrzeć tym najwyższym.
Kary od KNF w 2023 roku – pracowity rok
W 2023 r. nałożono łącznie 68 kar, przy czym w niektórych przypadkach uwzględniono odwołanie skutkujące nałożeniem niższego wymiaru. W marcu zdecydowano się na nałożenie kary w wysokości 1,2 mln zł na Prosper Capital Dom Maklerski oraz ograniczenie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej. Argumentowano to naruszeniem przepisów dotyczących m.in. ustawy o obrocie instrumentami finansowymi. Jak podała KNF, maksymalny wymiar kary w przypadku tego naruszenia wynosi 21 312 000 zł.
Zobacz również:Wysoka kara od KNF! Wynik głośnego postępowania
“Prosper Capital Dom Maklerski SA prowadził działalność w sposób nierzetelny i nieprofesjonalny oraz w sposób niezgodny z najlepiej pojętym interesem klientów. Rzetelne i profesjonalne prowadzenie działalności maklerskiej, w tym zwłaszcza w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych oraz oferowania instrumentów finansowych ma kluczowe znaczenie dla prawidłowego funkcjonowania rynku finansowego. Nabywcy instrumentów finansowych oferowanych przez firmy inwestycyjne inwestują swoje środki w zaufaniu do firm inwestycyjnych, do ich profesjonalizmu, sumienności oraz bezpieczeństwa całego procesu, których potwierdzeniem jest posiadanie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej” – przekazała w komunikacie Komisja Nadzoru Finansowego.
Karę 1,9 mln zł nałożono na Ursus SA w upadłości. W tym przypadku informowano, że spółka dysponowała informacjami, które powinny zostać niezwłocznie podane do publicznej wiadomości i nie było przeszkód uniemożliwiających ich przekazanie. W okresie, w jakim miało dochodzić do naruszeń, spółka publikowała raporty, w tym zawierające informacje poufne. Zaznaczono, że Ursus nienależycie wykonywał nałożony obowiązek informacyjny.
W maju z kolei na tę samą spółkę nałożono karę w wysokości 2 mln zł, zwracając uwagę na niedociągnięcia informacje w raportach z lat poprzednich.
Karę wykraczającą ponad 4 mln zł (4,4 mln zł) nałożono z kolei na Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych. KNF przekazała, że doszło w tym przypadku do naruszenia art. 146 ust. 7 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi. Jak zaznaczono, w tym przypadku maksymalny wymiar kary mógł wynieść nawet 5 mln zł. Decyzję uzasadniono obciążeniem Alter Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego Multi Strategia („Fundusz”) kosztami wynagrodzenia za zarządzanie, pobieranego od aktywów Funduszu ulokowanych w certyfikaty inwestycyjne innych funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez Rockbridge.
W listopadzie głośno było o nałożeniu kary pieniężnej w wysokości 600 000 zł na Rockbridge z uwagi na naruszenia przez Rockbridge Fundusz Inwestycyjny Otwarty Parasolowy, zarządzany przez Towarzystwo, postanowienia Prospektu informacyjnego tego funduszu. Naruszenia polegały na przekroczeniu, przewidzianego w Prospekcie, maksymalnego odsetka aktywów danego subfunduszu, który mógł być przedmiotem transakcji finansowanych z użyciem papierów wartościowych, co skutkowało powstaniem znaczącej dźwigni finansowej. Do naruszeń miało dojść w 2022 r.
W maju ukarano także AgioFunds Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych. W jednym z punktów uzasadniających wysokość nałożonej kary KNF pisała o:
“Wyceny obligacji trzech spółek z portfela Funduszu, w okresie stosowania odpisów aktualizujących były przeprowadzone nieprawidłowo, gdyż brak było podstaw do stosowania tych odpisów. Doszło do naruszenia kluczowych regulacji dotyczących obowiązków funduszy inwestycyjnych” – przekazano w komunikacie.
W grudniu wysoką karą obciążono z kolei Opera TFI. Mowa o 2 mln zł na co składają się dwa punkty (jeden nakładający 1,2 mln zł kary, drugi to 800 tys. zł kary). Obejmują one kary za nieprzekazanie Komisji sprawozdań w obowiązujących terminach przez wskazane podmioty.
Medialną sprawą było nałożenie kary w wysokości 3 mln zł na Zakłady Mięsne Henryk Kania SA w upadłości. Dotyczyło to “nienależytego wykonania obowiązków informacyjnych, w związku ze sporządzeniem: raportu rocznego za rok obrotowy 2017, raportu półrocznego za I półrocze 2018 roku oraz raportu rocznego za 2018 rok”.
Tekst przygotował FXMAG
